Warunki obsługi identyfikacji akcjonariuszy oraz uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego

Warunki obsługi identyfikacji akcjonariuszy oraz uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego, o której mowa w Dziale III A ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Ustawa) oraz identyfikacji uczestników funduszu inwestycyjnego zamkniętego, o której mowa w Artykule 123a-e ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi (Ustawa FI) przez Pion Powiernictwa Papierów Wartościowych w Banku Handlowym w Warszawie S.A. („Bank”) w sytuacji, gdy spółka giełdowa, fundusz inwestycyjny zamknięty lub towarzystwo funduszy inwestycyjnych zwraca się z wnioskiem bezpośrednio do Banku.

1. Wniosek powinien być złożony przez spółkę na adres e-mail corp.actpoland@citi.com
2. Oryginał wniosku powinien być przesłany pocztą na adres: Bank Handlowy w Warszawie S.A., Departament Operacji Powierniczych, Senatorska 16, 00-923 Warszawa
3. Wniosek musi być zgodny z Ustawą FI lub odpowiednio Ustawą, zawierać wszystkie informacje wymagane Ustawą FI lub odpowiednio Ustawą oraz Rozporządzeniem Wykonawczym Komisji (UE) 2018/1212 (Rozporządzenie), a także być przesłany w formacie określonym przez to Rozporządzenie.
4. Zasady określone w Ustawie FI lub odpowiednio Ustawie odnośnie przekazania wniosku funduszu inwestycyjnego zamkniętego, towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub odpowiednio spółki giełdowej do Krajowego Depozytu stosują się odpowiednio do wniosków przekazywanych do Banku.
5. Wniosek musi być podpisany przez osoby upoważnione do reprezentowania funduszu inwestycyjnego zamkniętego, towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub odpowiednio spółki giełdowej. Do wniosku muszą być załączone notarialnie poświadczone odpisy pełnomocnictw osób, o ile wniosek podpisali pełnomocnicy spółki, oraz notarialnie poświadczone wzory podpisów osób, które wniosek podpisały.
6. Wnioski, które nie będą spełniały warunków określonych w niniejszym dokumencie, nie będą obsługiwane przez Bank.
7. Obsługa wniosku rozpocznie się po otrzymaniu przez Bank kompletu wymaganych dokumentów, jak określono w niniejszym dokumencie oraz po uiszczeniu przez spółkę opłaty określonej przez Bank, przekazanej funduszowi inwestycyjnemu zamkniętemu, towarzystwu funduszy inwestycyjnych lub odpowiednio spółce giełdowej w wiadomości e-mail, będącej odpowiedzią na wniosek złożony tą drogą.
8. Za każdy wniosek funduszu inwestycyjnego zamkniętego, towarzystwa funduszy inwestycyjnych lub odpowiednio wniosek spółki giełdowej Bank naliczy opłatę, która będzie wielokrotnością liczby rachunków, na których znajdują się certyfikaty inwestycyjne lub odpowiednio akcje spółki giełdowej i stawki 50 PLN, jednak nie mniej niż 9 500 PLN za wniosek.
9. W sprawach nieuregulowanych w niniejszym dokumencie mają zastosowanie lub odpowiednie zastosowanie przepisy określone w Ustawie, Rozporządzeniu oraz w Dyrektywie 2007/36/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 11 lipca 2007 roku.